国泰农惠按期灵通债券型证券投资基金
托管契约
基金赓续东说念主：国泰基金赓续有限公司
基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司
目 录
鉴于国泰基金赓续有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有
限工作公司，按照筹商法律法则的章程具备担任基金赓续东说念主的经验和才调,拟募
集刊行国泰农惠按期灵通债券型证券投资基金；
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续
的银行，按照筹商法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才调；
鉴于国泰基金赓续有限公司拟担任国泰农惠按期灵通债券型证券投资基金
的基金赓续东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任国泰农惠按期灵通债券型证券
投资基金的基金托管东说念主；
为明确国泰农惠按期灵通债券型证券投资基金的基金赓续东说念主和基金托管东说念主
之间的权柄义务关系，特制订本托管契约；
除非另有约定，《国泰农惠按期灵通债券型证券投资基金基金合同》（以下
简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管契约时应具有调换的含义；若有抵
触应以基金合同为准，并依其条件证明。
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金赓续东说念主
称号：国泰基金赓续有限公司
注册地址：中国（上海）解放买卖测验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
法定代表东说念主：周向勇
成立日历：1998 年 3 月 5 日
批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监基字【1998】5 号
组织边幅：有限工作公司
注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币
存续时间：执续策画
策画范围：基金莳植、基金业务赓续，及中国证监会批准的其他业务。
（二）基金托管东说念主
称号：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
邮政编码：100031
法定代表东说念主：谷澍
成立时间：2009 年 1 月 15 日
基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
批准莳植机关和批准莳植文号：中国银监会银监复[2009]13 号
注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币
存续时间：执续策画
策画范围：继承公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从
事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保
管箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理战略性银行、番邦政府和海外金
融机构贷款业务；贷款承诺；组织或进入银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇
汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；
外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信打听、
筹商、见证业务；企业、个东说念主财务照应人服务；证券公司客户交易结算资金存管业
务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格
境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机
银行、网上银行业务；金融养殖家具交易业务；经国务院银行业监督赓续机构等
监管部门批准的其他业务。
二、基金托管契约的依据、办法和原则
（一）签订托管契约的依据
本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作赓续办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募
证券投资基金信息暴露赓续办法》
（以下简称“《信息暴露办法》”）、
《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险赓续章程》（以下简称“《流动性风险赓续章程》”）
等筹商法律、法则（以下简称“法律法则”）、
《国泰农惠按期灵通债券型证券投资
基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）偏执他筹商章程制订。
（二）签订托管契约的办法
本契约的办法是明确基金赓续东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的救济、投资
运作、净值计较、收益分派、信息暴露及相互监督等筹商事宜中的权柄义务及职
责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
（三）签订托管契约的原则
基金赓续东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金投资者合
法权益的原则，经协商一致，签订本契约。
（四）证明
除非文义另有所指，本契约所使用的通盘术语与基金合同的相应术语具有相
同含义。
（五）本基金信息暴露事项以法律法则定程及基金合同“第十八部分 基金
的信息暴露”约定的内容为准。
（六）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的筹商安排见基金合同
和招募说明书的章程。
三、基金托管东说念主对基金赓续东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资组合比例进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳标准
的，基金赓续东说念主应按照基金托管东说念主要求的款式提供投资品种池和交易敌手库，以
便基金托管东说念主运用筹商手艺系统，对基金本体投资是否相宜基金合同对于证券选
择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国债、央行单据、地
方政府债、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债、企业债、公司债、短期
融资券、超短期融资券、中期单据、次级债、可治愈债券（含分离交易可转债的
纯债部分）、可交换债券、金钱支执证券、银行进款、同行存单、债券回购等法
律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会筹商规
定）。
本基金不径直投资于股票、权证，不参与新股申购和新股增发，但可执有因
投资可治愈债券转股或可交换债券换股所形成的股票（包括因执有该股票所派发
的权证）。因上述原因执有的股票和权证等金钱，本基金将在其可上市交易后的
本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，但因灵通期流动性需
要，为保护基金份额执有东说念主利益，每个灵通期驱动前一个月至灵通期实现后一个
月内不受前述比例遗弃。灵通期内本基金执有的现款或到期日在一年以内的政府
债券投资比例共计不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等；在闭塞期内，本基金不受上述 5%的遗弃。
如改日法律法则或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例遗弃，基
金赓续东说念主在实践安妥要领后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例章程。
（二）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：
基金的投资组合应遵循以下遗弃：
需要，为保护基金份额执有东说念主利益，每个灵通期驱动前一个月至灵通期实现后一
个月内不受前述比例遗弃；
计不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收
申购款等；在闭塞期内，本基金不受上述 5%的遗弃；
灵通式基金以及处于灵通期的按期灵通基金）执有一家上市公司刊行的可指导股
票，不得起先该上市公司可指导股票的 15%；本基金赓续东说念主宰理、且由本基金托
管东说念主托管的一说念投资组合执有一家上市公司刊行的可指导股票，不得起先该上市
公司可指导股票的 30%；
刊行的证券，不起先该证券的 10%；
证，不得起先该权证的 10%；
金金钱净值的 10%；
该金钱支执证券畛域的 10%；
始权益东说念主的各样金钱支执证券，不得起先其各样金钱支执证券共计畛域的 10%；
基金执有金钱支执证券时间，若是其信用等级下落、不再相宜投资标准，应在评
级证明发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；
金钱净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行市荟萃的债券回购最弥远限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
在灵通期内，本基金的基金金钱总值不得起先基金金钱净值的 140%；
金钱净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管
理东说念主之外的身分以至基金不相宜该比例遗弃的，基金赓续东说念主不得主动新增流动性
受限金钱的投资；
开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保
执一致；
除上述第 2、12、15、16 项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金畛域变动等基金赓续东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述章程投资
比例的，基金赓续东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的极端
情形除外。法律法则另有章程的从其章程。
基金赓续东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起
驱动。
法律法则或监管部门取消或变更上述遗弃，如适用于本基金，基金赓续东说念主在
实践安妥要领后，则本基金投资不再受筹商遗弃或以变更后的章程为准。
（三）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对本契约第
十五条第（十一）项基金投资阻扰步履进行监督。
根据法律法则筹商基金从事的关联交易的章程，基金赓续东说念主和基金托管东说念主应
事前相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧横蛮关系的公
司名单偏执更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过
性、完满性、全面性。基金赓续东说念主有工作救济信得过、完满、全面的关联交易名单，
并负责实时更新该名单。名单变更后基金赓续东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托
管东说念主应实时阐明已有名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格遵循了监督进程，
基金赓续东说念主仍非法进行关联交易，并形成基金金钱赔本的，由基金赓续东说念主承担责
任，基金托管东说念主有权向中国证监会证明。
基金赓续东说念主运用基金财产买卖基金赓续东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、本体
限度东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵循基金份
额执有东说念主利益优先原则，珍厚利益冲破，成就健全里面审批机制和评估机制，按
照市集刚正合理价钱彭胀。筹商交易必须事前得到基金托管东说念主的答允，并按法律
法则给予暴露。要紧关联交易应提交基金赓续东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金赓续东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（四）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对基金赓续
东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金赓续东说念主应在基金投资运作之前向基金托管
东说念主提供经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交
易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金赓续东说念主是否按事前提供的银
行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金赓续东说念主不错每半年对银行间债券市集
交易敌手名单进行更新，如基金赓续东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市
场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生交易前 3 个工作
日内与基金托管东说念主协商惩办。基金赓续东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调
整的名单驱动收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的
交易，仍应按照契约进行结算。基金赓续东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行
间债券市集的交易国法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合
同实践情况进行监督，但不承担交易敌手不实践合同形成的赔本。如基金托管东说念主
过后发现基金赓续东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金
托管东说念主应实时提醒基金赓续东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇工作。
（五）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对基金赓续
东说念主投资银行进款进行监督。
基金投资银行进款的，基金赓续东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约定，
成就投资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险限度；并按照基金托管东说念主的要求配
合基金托管东说念主完成筹商业务办理。
（六）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对基金金钱
净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入服气、基金
收益分派、筹商信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监
督和核查。
若是基金赓续东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹发达数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何工作，并将在发现后立即证明中
国证监会。
（七）基金托管东说念主发现基金赓续东说念主的上述事项及投资指示或本体投资运作中
违抗法律法则和基金合同的章程，应实时以书面边幅见知基金赓续东说念主限期更动。
基金赓续东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金赓续东说念主收到见知后
应不才一工作日前实时查对并以书面边幅给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主
的疑义进行证明或举证，说明非法原因及更动期限，并保证在规按期限内实时改
正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管
理东说念主改正。基金赓续东说念主对基金托管东说念主见知的非法事项未能在限期内更动的，基金
托管东说念主应证明中国证监会。基金托管东说念主发现基金赓续东说念主依据交易要领如故收效的
投资指示违抗法律、行政法则和其他筹商章程，或者违抗基金合同约定的，应当
立即见知基金赓续东说念主，并证明中国证监会。
（八）基金赓续东说念主有义务合作和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和
本托管契约对基金业务彭胀核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金赓续东说念主应
在章程时间内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证；对基金托管
东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金赓续东说念主应积极配
合提供筹商数据贵寓和轨制等。
（九）基金托管东说念主发现基金赓续东说念主有要紧非法步履，应实时证明中国证监会，
同期见知基金赓续东说念主限期更动，并将更动收尾证明中国证监会。基金赓续东说念主无正
当情理，断绝、不容对方根据本契约章程利用监督权，或采纳拖延、诓骗等技能
妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托
管东说念主应证明中国证监会。
四、基金赓续东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金赓续东说念主对基金托管东说念主实践托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东说念主安全救济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
赓续东说念主计较的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金赓续东说念主指示办理清理交收、
筹商信息暴露和监督基金投资运作等步履。
（二）基金赓续东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分
账赓续、未彭胀或无故蔓延彭胀基金赓续东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等
违抗《基金法》、基金合同、本契约偏执他筹商章程时，应实时以书面边幅见知
基金托管东说念主限期更动。基金托管东说念主收到见知后应不才一工作日前实时查对并以书
面边幅给基金赓续东说念主发出回函，说明非法原因及更动期限，并保证在规按期限内
实时改正。在上述规按期限内，基金赓续东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促
基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极合作基金赓续东说念主的核查步履，包括但不限于：
提交筹商贵寓以供基金赓续东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在章程时间内答
复基金赓续东说念主并改正。
（三）基金赓续东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应实时证明中国证监会，
同期见知基金托管东说念主限期更动，并将更动收尾证明中国证监会。基金托管东说念主无正
当情理，断绝、不容对方根据本契约章程利用监督权，或采纳拖延、诓骗等技能
妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金赓续东说念主建议警告仍不改正的，基金管
理东说念主应证明中国证监会。
五、基金财产的救济
（一）基金财产救济的原则
正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事工作、分派基金的任何财产。
整与零丁。
基金财产，如有极端情况两边可另行协商惩办。
服气到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托
管东说念主应实时见知基金赓续东说念主采纳步骤进行催收。由此给基金财产形成赔本的，基
金托管东说念主对此不承担任何工作。
基金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
的基金认购专户。该账户由基金赓续东说念主开立并赓续。
基金份额执有东说念主东说念主数相宜《基金法》、
《运作办法》等筹商章程后，基金赓续东说念主应
将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规
定时间内，遴聘具有从事证券筹商业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资
证明。出具的验资证明由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有
效。
退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和赓续
根据基金赓续东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管东说念主救济和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金
额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。
金托管东说念主和基金赓续东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
户办理基金金钱的支付。
（四）基金证券账户的开立和赓续
为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
管东说念主和基金赓续东说念主不得出借或未经对方答允私行转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级
法东说念主清理工作，基金赓续东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登
记结算有限工作公司的章程彭胀。
的赓续和运用由基金赓续东说念主负责。
触及筹商账户的开设、使用的，按筹商章程开设、使用并赓续；若无筹商章程，
则基金托管东说念主应当比照并遵循上述对于账户开设、使用的章程。
（五）债券托管专户的开设和赓续
基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司、银行间市集清理所股份有限公司的筹商章程，以基金的口头在中央国债
登记结算有限工作公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账
户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金赓续东说念主和基金托管东说念主同期代表
基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主契约。
（六）其他账户的开立和赓续
定，在基金赓续东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按筹商国法使用并赓续。
理。
（七）基金财产投资的筹商有价凭证等的救济
基金财产投资的筹商什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主
负责妥善救济，救济凭证由基金托管东说念主执有。什物证券的购买和转让，由基金托
管东说念主根据基金赓续东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本体灵验限度下的什物证券在
基金托管东说念主救济时间的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东说念主承担。托管
东说念主对托管东说念主除外机构本体灵验限度的证券不承担救济工作。
（八）与基金财产筹商的要紧合同的救济
由基金赓续东说念主代表基金签署的、与基金筹商的要紧合同的原件分别由基金管
理东说念主、基金托管东说念主救济。除契约另有章程外，基金赓续东说念主在代表基金签署与基金
筹商的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金赓续东说念主和基金
托管东说念主至少各执有一份原来的原件。要紧合同的救济期限为基金合同隔断后 15
年。
六、指示的发送、阐明及彭胀
基金赓续东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项收付
指示，基金托管东说念主彭胀基金赓续东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等筹商事项。
基金赓续东说念主发送指示应给与电子指示或传真或两边共同阐明的方式。
（一）电子指示方式总体约定
或基金赓续东说念主通过调用基金托管东说念主提供的数据接口发送电子指示。
及相应密码办理筹商业务，不会否定其向基金托管东说念主发出的电子指示的效力。凡
同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均视作基金赓续东说念主所为，由此导致的
一切成果由基金赓续东说念主承担。
时更新防病毒软件、装配系统安全补丁等合理步骤；成立安全性较高的密码，避
免使用绵薄密码或容易被他东说念主猜到的密码等；妥善救济客户文凭及相应密码。如
发生客户文凭被盗用、密码露出等情况，应实时见知基金托管东说念主进行文凭变更和
密码重置，在文凭变更和密码重置之前形成的一切成果，由基金赓续东说念主承担。
当电子指示无法平方发送时，两边按传真方式办理筹商业务。
（二）基金赓续东说念主对传真方式发送指示东说念主员的书面授权
理东说念主预留印鉴，该预留印鉴为托管东说念主服气赓续东说念主所发送指示口头一致性的独一依
据。基金赓续东说念主向托管东说念主发送授权文献后，应实时电话阐明，以保证托管东说念主实时
查收。
件即收效。基金赓续东说念主应与发送传真后三个工作日内将授权文献原件投递基金托
管东说念主，若托管东说念主收到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。
权东说念主及筹商操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。
（三）指示的内容
偏执他资金划拨指示等。
间、金额、账户贵寓等，并加盖预留印鉴。
（四）指示的发送、阐明及彭胀的时间和要领
基金赓续东说念主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的策画权限和交易
权限内发送指示。
基金赓续东说念主通过电子指示方式发送指示后，指示现象将变成“托管行已继承”
或“托管行处理中”。上述指示现象改变时间视为指示到达基金托管东说念主时间。基金
赓续东说念主在发送指示后，应实时查询指示现象，发现未发送得手或指示现象有误，
应立即与基金托管东说念主筹商共同惩办。基金托管东说念主通过客户端向基金赓续东说念主提供银
行间成交单信息、基金申赎款信息以及赓续费、托管费、销售费、席位佣金等应
付款信息。基金赓续东说念主应付根据上述信息生成的电子指示进行查对或阐明，基金
托管东说念主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额失误的工作。
基金赓续东说念主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话方式向
基金托管东说念主阐明。基金赓续东说念主应在交易实现后将寰宇银行间交易成交单加盖预留
印鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐明。基金托管东说念主指定专东说念主继承基金赓续
东说念主的指示和银行间交易成交单，回复基金赓续东说念主的阐明电话。指示或成交单到达
基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金赓续东说念主提供的授权文献进行口头
一致性审查，实时审慎考证筹商内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的信得过性不承担
工作。如有疑问必须实时见知基金赓续东说念主。
基金赓续东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主彭胀指示留出至少 2 个工作小时。
由基金赓续东说念主的原因形成的指示传输不足时、未能留出饱和的划款时间，未准备
饱和资金，以至资金未能实时到账所形成的赔本由基金赓续东说念主承担。
基金托管东说念主对指示考证后，应实时彭胀。
基金赓续东说念主应确保基金托管东说念主在彭胀指示时，基金托管资金账户有饱和的资
金余额，不然基金托管东说念主可不予彭胀，但应实时见知基金赓续东说念主，由基金赓续东说念主
审核、查明原因，阐明此交易指示无效，基金托管东说念主不承担因未彭胀该指示形成
赔本的工作。
对于时效性要求高的指示，基金赓续东说念主必须实时将指示发送至托管东说念主并进行
电话阐明，为托管东说念主预留充足的指示处理时间。
对于发送时资金不足的指示，托管东说念主有权不予彭胀，基金赓续东说念主阐明该指示
不予取消的，以资金备足并见知托管东说念主的时间视为指示收到时间，因账户资金余
额不足导致的投资赔本不由托管东说念主承担。
（五）基金赓续东说念主发送失误指示的情形和处理要领
基金托管东说念主发现指示失误，应实时指示基金赓续东说念主改正后再给予彭胀，若由
此形成的延误赔本由基金赓续东说念主承担。
（六）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝彭胀指示的情形和处理要领
若基金托管东说念主发现基金赓续东说念主的指示违抗法律、行政法则和其他筹商章程，
或者违抗基金合同约定的，应当断绝彭胀，实时见知基金赓续东说念主。
若基金托管东说念主发现基金赓续东说念主依据交易要领如故收效的指示违抗法律、行政
法则和其他筹商章程，或者违抗基金合同约定的，应当实时见知基金赓续东说念主，由
此形成的赔本由基金赓续东说念主承担。
（七）基金托管东说念主未按照基金赓续东说念主指示彭胀的处理方法
基金托管东说念主由于其本人原因未能彭胀或失误彭胀基金赓续东说念主指示以至本基
金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采纳步骤给予弥补，给基金份额执有东说念主造
成赔本的，对由此形成的径直经济赔本负抵偿工作。
（八）授权见知的变更
话见知基金托管东说念主。基金赓续东说念主需提供书面的变更授权见知文献，在加盖公章后
以传真方式发送给基金托管东说念主，同期以电话边幅向基金托管东说念主阐明。变更授权通
知文献在基金托管东说念主收到筹商文献传真件和基金赓续东说念主的电话阐明时收效。基金
赓续东说念主在尔后三个工作日内将变更授权见知文献原件送交基金托管东说念主。若原件与
传真件不一致，以传真件为准。
个工作日以传真方式发送基金赓续东说念主。基金托管东说念主篡改接受基金赓续东说念主指示的东说念主
员及筹商方式自基金赓续东说念主电话阐明后收效。
（九）其他事项
的授权文献内容相符进行口头一致性查抄，如发现问题，应实时见知基金赓续东说念主。
按照法律法则、本合同的章程彭胀基金赓续东说念主指示而引起的任何可能发生的赔本，
均由基金赓续东说念主负责。
七、交易及清理交收安排
（一）采纳代理证券买卖的证券策画机构
基金赓续东说念主应联想采纳代理证券买卖的证券策画机构的标准和要领。基金管
理东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券策画机构，使用其交易单元看成基金的
交易单元。基金赓续东说念主和被选中的证券策画机构签订录用契约，由基金赓续东说念主提
前见知基金托管东说念主。基金赓续东说念主应根据筹商章程，在基金的中期证明和年度证明
中将所选证券策画机构的筹商情况、基金通过该证券策画机构买卖证券的成交量、
回购成交量和支付的佣金等给予暴露，并将上述情况及基金专用交易单元号、佣
金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面边幅见知基金托管东说念主。因筹商法
律法则或交易国法的修改带来的变化以届时灵验的法律法则和筹商交易国法为
准。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金
赓续东说念主的交易成交收尾具体办理。
若是因为基金托管东说念主本人原因在清理上形成基金金钱的赔本，应由基金托管
东说念主负责抵偿基金的赔本；若是因为基金赓续东说念主未事前见知基金托管东说念主加多交易单
元，以至基金托管东说念主继承数据不完满，形成清理舛错的工作由基金赓续东说念主承担；
若是因为基金赓续东说念主未事前见知需要单独结算的交易，形成基金财产赔本的由基
金赓续东说念主承担；若是由于基金赓续东说念主违抗法律法则、交易国法的章程进行超买、
超卖等原因形成基金投资清理贫穷和风险，基金托管东说念主发现后应立即见知基金管
理东说念主，由基金赓续东说念主负责惩办，由此给基金形成的赔本由基金赓续东说念主承担。
基金赓续东说念主应采纳合理步骤，确保在 T+1 日 12:00 之前有饱和的资金头寸用
于中国证券登记结算有限工作公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
基金赓续东说念主应保证基金托管东说念主在彭胀基金赓续东说念主发送的划款指示时，基金托
管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管
东说念主有权断绝基金赓续东说念主发送的划款指示，但应实时见知基金赓续东说念主。基金赓续东说念主
在发送划款指示时应充分斟酌基金托管东说念主的划款处理时间。在基金资金头寸充足
的情况下，基金托管东说念主对基金赓续东说念主相宜法律法则、基金合同、本契约的指示不
得拖延或断绝彭胀。
（1）交易记录的查对
基金赓续东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外暴露净值之前，
必须保证今日通盘本体交易记录与基金司帐账簿上的交易记录完竣一致。若是实
际交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不完满或不信得过，由此给
基金形成的赔本由基金赓续东说念主承担。
（2）资金账办法查对
资金账目按日核实，账实相符。
（3）证券账办法查对
基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易实现后证券
账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。
（4）什物券账目
什物券账目，每月月末筹商各方进行账实查对。
（三）基金申购、赎回及治愈业务处理的基本章程
机构负责。
给基金托管东说念主。基金赓续东说念主应付传递的申购、赎回、治愈灵通式基金的数据信得过
性负责。
基金托管东说念主发送前一灵通日上述筹商数据，并保证筹商数据的准确、完满。
原因，该系统无法平方发送，两边可协商惩办处理方式。基金赓续东说念主向基金托管
东说念主发送的数据，两边各自按筹商章程保存。
金赓续东说念主负责。
为闲逸申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金赓续东说念主开立资金清理的专
用账户，该账户由注册登记机构赓续。
（四）灵通式基金申购、赎回和基金治愈的资金清理
若是当日基金为净应收款，基金赓续东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15：00
前将资金划往金钱托管专户。
基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时见知
基金赓续东说念主划付，由此产生的工作应由基金赓续东说念主承担。
若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金赓续东说念主的指示实时进行划
付。若是指示继承时，账户余额不足支付，以账户足额时间为指示继承时间。因
基金托管资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金管
理东说念主的原因形成，工作由基金赓续东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
（五）基金融资
如本基金按国度筹商章程进行融资时，基金托管东说念主应为基金融资提供必要的
协助。
八、基金金钱净值计较和司帐核算
（一）基金金钱净值的计较及复核要领
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是指基金金钱净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资
产净值。基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，
由此产生的裂缝计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。
基金赓续东说念主每工作日对基金金钱进行估值后，将基金金钱净值及基金份额净
值收尾发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金赓续东说念主依据基金合同
和筹商法律法则的章程对外公布。
（二）基金金钱估值方法和极端情形的处理
基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资
产及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，
且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱
的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境
发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投
资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，服气公允价钱；
登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
值手艺服气其公允价值进行估值。如成本粗略近似体现公允价值，应执续评估上
述作念法的安妥性，并在情况发生改变时作念出安妥调整。
（2）处于未上市时间的有价证券应别离如下情况处理：
法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
况下，应以活跃市集上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活
跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调整，
阐明计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则给与
估值手艺服气公允价值。
（3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于
含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）归拢债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别
估值。
（5）进款的估值方法
执有的银行按期进款或契约进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利
息收入。
（6）因执有股票而享有的配股权，以及罢手交易但未行权的权证，给与估
值手艺服气公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（7）当发生大额申购或赎回情形时，基金赓续东说念主不错给与舞动订价机制，
以确保基金估值的刚正性。
（8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，
基金赓续东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
（9）筹商法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，
按国度最新章程估值。
如基金赓续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及筹商法律法则的章程或者未能充分珍重基金份额执有东说念主利益时，应立即见知
对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据筹商法律法则，基金金钱净值计较和基金司帐核算的义务由基金赓续东说念主
承担。本基金的基金司帐工作方由基金赓续东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会
计问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照
基金赓续东说念主对基金金钱净值的计较收尾对外给予公布。
（1）基金赓续东说念主、基金托管东说念主按基金合同章程的估值方法的第（8）项进行
估值时，所形成的裂缝不看成基金金钱估值失误处理。
（2）由于不可抗力，或证券交易所、注册登记机构及进款银行品级三方机
构发送的数据失误、遗漏等原因，基金赓续东说念主和基金托管东说念主固然如故采纳必要、
安妥、合理的步骤进行查抄，但未能发现失误的，由此形成的基金金钱估值失误，
基金赓续东说念主和基金托管东说念主免除抵偿工作。但基金赓续东说念主、基金托管东说念主应当积极采
取必要的步骤沉静或放弃由此形成的影响。
（三）基金份额净值失误的处理方式
基金份额净值失误；基金份额净值出现失误时，基金赓续东说念主应当立即给予更动，
通报基金托管东说念主，并采纳合理的步骤细心赔本进一步扩大；失误偏差达到或起先
基金金钱净值的 0.25%时，基金赓续公司应当实时见知基金托管东说念主并报中国证监
会；失误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金赓续东说念主应当公告、通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值计较失误时，由基金赓续东说念主负责处理，由
此给基金份额执有东说念主和基金形成赔本的，应由基金赓续东说念主先行赔付，基金赓续东说念主
按舛错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
偿时，基金赓续东说念主和基金托管东说念主应根据本体情况界定两边承担的工作，经阐明后
按以下条件进行抵偿：
（1）本基金的基金司帐工作方由基金赓续东说念主担任。与本基金筹商的司帐问
题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金司帐工作方
的建议彭胀，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的赔本，由基金赓续东说念主负责赔付。
（2）若基金赓续东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，
何况基金托管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金赓续东说念主书面说明，基金份额净
值出错且形成基金份额执有东说念主赔本的，应根据法律法则的章程对基金份额执有东说念主
或基金支付抵偿金，就本体向基金份额执有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金
赓续东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。
（3）如基金赓续东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较收尾，固然屡次重
新计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，
以基金赓续东说念主的计较收尾对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的赔本，
由基金赓续东说念主负责赔付。
（4）由于基金赓续东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），基金托管东说念主在实践平方复核要领后仍不可发现该失误，进而导致基金份额
净值计较失误而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的赔本，由基金赓续东说念主负责赔
付。
以基金赓续东说念主计较收尾为准。
有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
金钱价值时；
商阐明后，基金赓续东说念主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度筹商部门章程的司帐轨制彭胀。
（六）基金账册的成就
基金赓续东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明。基金赓续东说念主独随即
成立、记录和救济本基金的全套账册。若基金赓续东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方
法存在分歧，应以基金赓续东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金金钱净值的计较和公告的，以基金赓续东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与证明的编制和复核
基金赓续东说念主应当实时编制并对外提供信得过、完满的基金财务司帐证明。月度
报表的编制，基金赓续东说念主应于每月晦了后 5 个工作日内完成；招募说明书在基金
合同收效后每 6 个月更新并公告一次，于该等时间届满后 45 日内公告。季度报
告应在每个季度实现之日起 15 个工作日内编制收场并给予公告；半年度证明在
司帐年度半年终了后 60 日内编制收场并给予公告；年度证明在司帐年度实现后
编制当期季度证明、半年度证明或者年度证明。
基金赓续东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基
金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核收尾书面见知基金赓续东说念主。基
金赓续东说念主在季度证明完成当日，将筹商证明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主
应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核收尾书面见知基金赓续东说念主。基金管
理东说念主在半年度证明完成当日，将筹商证明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应
在收到后 30 日内完成复核，并将复核收尾书面见知基金赓续东说念主。基金赓续东说念主在
年度证明完成当日，将筹商证明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后
东说念主之间的上述文献交易均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金赓续东说念主和基金
托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致，以基金赓续东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基
金赓续东说念主提供的证明上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复
核见识书，两边各自留存一份。若是基金赓续东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公
告之日之前就筹商报抒发成一致，基金赓续东说念主有权按照其编制的报表对外发布公
告，基金托管东说念主有权就筹商情况报中国证监会备案。
（八）基金赓续东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和
编制收尾。
九、基金收益分派
基金收益分派是指按章程将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
基金收益分派应遵循下列原则：
行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进
行收益分派；
可采纳现款红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行
再投资，若基金份额执有东说念主不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
（二）基金收益分派决议的服气、公告与实施
东说念主按法律法则的章程公告并向中国证监会备案。
在分派决议公布后（依据具体决议的章程），基金赓续东说念主就支付的现款红利向基
金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金赓续东说念主的指示实时进行分成资金的
划付。
十、基金信息暴露
（一）守密义务
基金托管东说念主和基金赓续东说念主应按法律法则、基金合同的筹商章程进行信息暴露，
拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守密。除按《基金法》、
《运作办法》、
《信
息暴露办法》、基金合同、偏执他筹商章程进行信息暴露外，基金赓续东说念主和基金
托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守密。
基金赓续东说念主和基金托管东说念主除了为正当实践法律法则、基金合同及本契约章程
的义务所必要之外，不得为其他办法使用、利用其所明察的基金的守密信息，并
且应当将守密信息遗弃在为实践前述义务而需要了解该守密信息的职员范围之
内。然而，如下情况不应视为基金赓续东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务：
国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开。
（二）信息暴露的内容
基金的信息暴露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金份额
发售公告、基金合同收效公告、基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱、基金按期证明：包括基金年度证明、基金半年度证明和基金季度证明，
以及临时证明、澄澈公告、基金份额执有东说念主大会决议、投资金钱支执证券的筹商
公告、中国证监会章程的其他信息。基金年度证明需经具有从事证券筹商业务资
格的司帐师事务所审计后，方可暴露。
（三）基金托管东说念主和基金赓续东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露要领
基金托管东说念主和基金赓续东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益
为宗旨，本分信用，严守神秘。基金赓续东说念主负责办理与基金筹商的信息暴露事宜，
对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无
误后，由基金赓续东说念主给予公布。
基金赓续东说念主应当在中国证监会章程的时间内，将应予暴露的基金信息通过中
国证监会指定的寰宇性报刊和基金赓续东说念主的互联网网站等序论暴露。根据法律法
规应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊和基金托管东说念主的
互联网网站公开暴露。
当出现下述情况时，基金赓续东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业
时；
（3）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情况。
按筹商章程须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金赓续东说念主草拟、并经
基金托管东说念主复核后由基金赓续东说念主公告。发生基金合同中章程需要暴露的事项时，
按基金合同章程公布。
基金合同、托管契约、招募说明书公布后，应当分别置备于基金赓续东说念主、基
金托管东说念主和基金销售机构的办公步地，供公众查阅、复制。
基金按期证明公布后，应当分别置备于基金赓续东说念主和基金托管东说念主的办公步地，
以供公众查阅、复制。
投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时间获取上述文献
的复制件或复印件。基金赓续东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容
完竣一致。
十一、基金用度
（一）基金赓续费的计提比例和计提方法
基金赓续费按基金金钱净值的 0.40%年费率计提。
在时时情况下，基金赓续费按前一日基金金钱净值的 0.40%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年赓续费率÷已往天数
H 为逐日应计提的基金赓续费
E 为前一日的基金金钱净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按基金金钱净值的 0.10%年费率计提。
在时时情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷已往天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
（三）银行汇划用度、基金的证券交易用度、证券账户开户用度和银行账户
珍重费、基金合同收效后与基金筹商的信息暴露用度、基金份额执有东说念主大会用度、
基金合同收效后与基金筹商的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据筹商法
律法则、基金合同及相应契约的章程，不错列入当期基金用度。
（四）不列入基金用度的式样
基金赓续东说念主与基金托管东说念主因未实践或未完竣实践义务导致的用度开销或基
金金钱的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
基金合同收效前的筹商用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息暴露
费等用度不列入基金用度。
（五）本基金运作前产生的筹商用度由赓续东说念主垫付，运作后由基金赓续东说念主向
基金托管东说念主发送划付指示,经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个工作日内从基金资
产中一次性支付给基金赓续东说念主。
（六）基金赓续费和基金托管费的复核要领、支付方式和时间
基金托管东说念主对基金赓续东说念主计提的基金赓续费和基金托管费等，根据本托管协
议和基金合同的筹商章程进行复核。
基金赓续费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金赓续东说念主向基金托管东说念主
发送基金赓续费、基金托管费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个
工作日内从基金金钱中一次性支付给基金赓续东说念主和基金托管东说念主。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支
付日支付。
（七）非法处理方式
基金托管东说念主发现基金赓续东说念主违抗《基金法》、基金合同、
《运作办法》偏执他
筹商章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金赓续东说念主给予说明证明，
如基金赓续东说念主无梗直情理，基金托管东说念主可断绝支付。
十二、基金份额执有东说念主名册的登记与救济
本基金的基金赓续东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救济的基金份额执有东说念主名册，
包括基金合同收效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额执有东说念主大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执
有东说念主名册的内容至少应包括执有东说念主的称号和执有的基金份额。
基金份额执有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金赓续东说念主审核并提交基金托
管东说念主救济。基金托管东说念主有权要求基金赓续东说念主提供恣意一个交易日或一说念交易日的
基金份额执有东说念主名册，基金赓续东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。
基金赓续东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生
效日、基金合同隔断日等触及到基金遑急事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发
诞辰后十个工作日内提交。
基金赓续东说念主和基金托管东说念主应妥善救济基金份额执有东说念主名册，保存期限为 15
年。基金托管东说念主不得将所救济的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其
他用途，并应遵循守密义务。若基金赓续东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善
救济基金份额执有东说念主名册，应按筹商法则定程各自承担相应的工作。
十三、基金筹商文献档案的保存
（一）档案保存
基金赓续东说念主应保存基金财产赓续业务行径的记录、账册、报表和其他筹商资
料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他筹商贵寓。
基金赓续东说念主和基金托管东说念主齐应当按章程的期限救济。保存期限不少于 15 年，法
律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。
（二）合同档案的成就
基金赓续东说念主代表基金签署与基金筹商的要紧合同文本后，应实时以加密方式
将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在十个工作日内将合同文本原来投递基金托管
东说念主处。
（三）变更与协助
若基金赓续东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东说念主继承相应文献。
（四）基金赓续东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和遑急合同等，承担守密义务并保存至少 15 年以上，法律
法则另有章程或有权机关另有要求的除外。
十四、基金赓续东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金赓续东说念主的更换
有下列情形之一的，基金赓续东说念主职责隔断：
（1）基金赓续东说念主被照章取消其基金赓续经验的；
（2）基金赓续东说念主照章闭幕、被照章撤销或被照章宣告收歇；
（3）基金赓续东说念主被基金份额执有东说念主大会罢黜；
（4）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。
更换基金赓续东说念主必须依照如下要领进行：
（1）提名：新任基金赓续东说念主由基金托管东说念主或者由单独或共计执有基金总份
额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名；
（2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金赓续东说念主职责隔断后 6 个月内对被提
名的新任基金赓续东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东说念主所执表决
权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；
（3）临时基金赓续东说念主：新任基金赓续东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金赓续东说念主；
（4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金赓续东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金赓续东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金赓续东说念主的基金份
额执有东说念主大会决议收效后 2 个工作日内在指定序论公告；
（6）顶住：原任基金赓续东说念主职责隔断的，基金赓续东说念主应当妥善救济基金管
理业务贵寓，实时向临时基金赓续东说念主或新任基金赓续东说念主理理基金赓续业务的移交
手续，临时基金赓续东说念主或新任基金赓续东说念主应当实时继承。临时基金赓续东说念主或新任
基金赓续东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；
（7）审计：原任基金赓续东说念主职责隔断的，应当按照法律法则定程遴聘司帐
师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同期报中国证监会备案；
审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金赓续东说念主更换后，若是原任或新任基金赓续东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金赓续东说念主筹商的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：
（1）基金托管东说念主被照章取消其基金托管经验的；
（2）基金托管东说念主闭幕、被照章撤销或被照章告示收歇；
（3）基金托管东说念主被基金份额执有东说念主大会罢黜；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金赓续东说念主或者由单独或共计执有基金总份
额 10%（含 10%）以上的基金份额执有东说念主提名；
（2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提
名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东说念主所执表决
权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金赓续东说念主在更换基金托管东说念主的基金份
额执有东说念主大会决议收效后 2 个工作日内在指定序论公告；
（6）顶住：原任基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善救济基金财产和基金托
管业务贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金赓续东说念主查对
基金金钱总值和净值；
（7）审计：原任基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法则定程遴聘司帐
师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同期报中国证监会备案；
审计用度从基金财产中列支。
（三）基金赓续东说念主与基金托管东说念主同期更换
总份额 10%（含 10%）以上的基金份额执有东说念主提名新的基金赓续东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议收效后 2 个工作日内在指定序论上伙同公告。
（四）新任基金赓续东说念主继承基金赓续业务或新任基金托管东说念主继承基金财产和
基金托管业务前，原任基金赓续东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律法则和基金合同
的章程连续实践筹商职责，并保证分歧基金份额执有东说念主的利益形成毁伤。
十五、阻扰步履
托管契约当事东说念主阻扰从事的步履，包括但不限于：
（一）基金赓续东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金赓续东说念主不刚正地对待其赓续的不同基金财产。基金托管东说念主不刚正
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金赓续东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三
东说念主牟取利益。
（四）基金赓续东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担损
失。
（五）基金赓续东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。
（六）基金赓续东说念主、基金托管东说念主对泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用
该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事筹商的交易行径。
（七）基金赓续东说念主、基金托管东说念主鄙俗工作，不按照章程实践职责。
（八）基金赓续东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付
款指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。
（九）基金赓续东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高等赓续东说念主员
和其他从业东说念主员相互兼职。
（十）基金托管东说念主暗自动用或刑事工作基金金钱，根据基金赓续东说念主的正当指示、
基金合同或托管契约的章程进行刑事工作的除外。
（十一）基金财产用于下列投资或者行径：
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述遗弃，如适用于本基金，则基金
赓续东说念主在实践安妥要领后，本基金投资不再受筹商遗弃。
（十二）法律法则和基金合同阻扰的其他步履，以及依照法律、行政法则有
关章程，由中国证监会章程阻扰基金赓续东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
十六、托管契约的变更、隔断与基金财产的清理
（一）托管契约的变更要领
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其
内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管契约隔断的情形
权；
（三）基金财产的清理
（1）自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个工作日内，成立基金财产清
算小组，基金赓续东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清
算。
（2）基金清理小构成员由基金赓续东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券筹商业
务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金清理小组不错
聘用必要的管当事人说念主员。
（3）在基金财产清理过程中，基金赓续东说念主和基金托管东说念主应各自实践职责，
连续诚挚、辛苦、遵法地实践基金合同和本托管契约章程的义务，珍重基金份额
执有东说念主的正当权益。
（4）基金清理小组负责基金财产的救济、清理、估价、变现和分派。基金
清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理证明；
（5）遴聘司帐师事务所对清理证明进行外部审计；
（6）遴聘讼师事务所对清理证明出具法律见识书；
（7）将清理证明报中国证监会备案；
（8）公告基金清理证明；
（9）对基金剩余财产进行分派。
清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清
算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）退回基金债务；
（4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）－（3）项章程退回前，不分派给基金份额执有东说念主。
清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理证明经司帐师事务所
审计，讼师事务所出具法律见识书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并
公告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个工作日内
由基金财产清理小组进行公告。
基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有
章程的从其章程。
十七、背信工作
（一）基金赓续东说念主、基金托管东说念主不实践本契约或实践本契约不相宜约定的，
应当承担背信工作。
（二）基金赓续东说念主、基金托管东说念主在实践各自职责的过程中，违抗《基金法》
或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，
应当分别对各自的步履照章承担抵偿工作；因共同步履给基金财产或者基金份额
执有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿工作。对赔本的抵偿，仅限于径直赔本。
（三）当事东说念主背信，给另一方当事东说念主形成赔本的，应就径直赔本进行抵偿；
给基金金钱形成赔本的，应就径直赔本进行抵偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代
表基金向背信方追偿。如发生下列情况，当事东说念主不错免责：
看成或不看成而形成的赔本等；
形成的赔本等。
（四）当事东说念主背信，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采纳必要的步骤，
奋勉细心赔本的扩大。莫得采纳安妥步骤以至赔本进一步扩大的，不得就扩大的
赔本要求抵偿。非背信方因细心赔本扩大而开销的合理用度由背信方承担。
（五）背信步履虽已发生，但本托管契约粗略连续实践的，在最大限定地保
护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金赓续东说念主和基金托管东说念主应当连续实践本契约。
若基金赓续东说念主或基金托管东说念主因实践本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支
执。
（六）由于不可抗力，基金赓续东说念主和基金托管东说念主固然如故采纳必要、安妥、
合理的步骤进行查抄，然而未能发现该失误的，由此形成基金财产或基金投资者
赔本，基金赓续东说念主和基金托管东说念主应当免除抵偿工作。但基金赓续东说念主和基金托管东说念主
应当积极采纳必要的步骤放弃或沉静由此形成的影响。
十八、争议惩办方式
因本契约产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一惩办，协商、
统一不可惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济买卖仲裁委员会，仲
裁处所为北京市，按照中国海外经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲
裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费
由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金赓续东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续
诚挚、辛苦、遵法地实践基金合同和本托管契约章程的义务，珍重基金份额执有
东说念主的正当权益。
本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其证明。
十九、托管契约的效力
两边对托管契约的效力约定如下：
（一）基金赓续东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管契约草案，
应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当事东说念主
两边根据中国证监会的见识修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文
本为看重文本。
（二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。
托管契约的灵验期自其收效之日起至该基金财产清理证明报中国证监会备案并
公告之日止。
（三）托管契约自收效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本契约一式六份，契约两边各执二份，上报筹商监管部门两份，每份
具有同等法律效力。
二十、其他事项
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未
尽事宜，当事东说念主依据基金合同、筹商法律法则等章程协商办理。
二十一、托管契约的签订
本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日
（本页无正文，为《国泰农惠按期灵通债券型证券投资基金托管契约》署名
页。
）
基金赓续东说念主：国泰基金赓续有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名）：
签订日： 年 月 日
基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名）：
签订地：北京
签订日： 年 月 日
